建立电梯合规组织

介绍美国的代码结构以及如何确保遵守它。

电梯或升降机是一种垂直运输方式，可在建筑物、船只或其他结构的楼层之间运送人员或货物。^[1] 现代电梯与汽车、火车或飞机等其他交通工具有何不同？ 汽车由有执照的司机驾驶，由合格的列车员驾驶，由训练有素的飞行员驾驶飞机。 据我所知，电梯是大众唯一的交通工具。 不同之处在于，虽然司机、售票员或飞行员负责确保其乘客的安全和福利，但电梯用户通常不对电梯的安全运行负责。 在美国，除非业主的责任通过租赁特别指定给承租人，否则电梯所有者对乘坐公共的安全和福利负全部责任。 更重要的是，电梯的所有者通常不具备必要的专业知识来确保垂直运输系统对乘坐大众的使用是安全的。 业主通常依靠电梯承包商来执行所需的任务，以确保乘坐大众的安全和福利。

 在理想情况下，电梯承包商将遵循既定标准来满足提供设备可靠性和达到预期安全水平所需的要求。 实际上，如果没有一个系统来验证是否符合既定标准，则不同承包商之间的合规水平可能会在质量和一致性方面有所不同。 可以使用不同的解释来安装和维护电梯。

因此，为了检查和验证对现有规范和标准的遵守情况，通常会由第三方电梯合规组织（通常称为 AHJ）进行干预。 第三方合规组织，无论是作为 AHJ 还是“经过认证的电梯检验公司”，将协助业主监督电梯承包商的工作。 经认证的电梯检查员将遵循适用的规则和规定，以实现一致性和乘坐大众所需的安全。 将发出缺陷清单（通常称为“违规清单”）并在指定时间内交付业主进行更正。 一旦达到合规性，由 AHJ 或经过认证的电梯检验公司颁发运行证书。

国家代码结构

美国电梯规范由美国机械工程师协会 (ASME) 发布，符合美国国家标准协会的标准。 采用和执行在州、县和/或市级进行。 就本文而言，术语“电梯”是指 ASME A17.1 第 1 部分第 1.1 节、要求 1.1.1 和 1.1.2（如适用）涵盖的任何设备。

批准规范或标准的 ASME 标准委员会是平衡的，以确保来自有能力和相关利益的个人有机会参与。 提议的代码或标准可供公众审查和评论，为来自行业、学术界、监管机构和广大公众的额外公众意见提供机会。 代码一经发布，自发布之日起六个月后生效。 目前有两种方法可以满足代码规定的要求：

1. 规定方法详细描述了要使用的材料以及如何组装和检查它们。
2. 基于性能的方法提供由经认可的电梯/自动扶梯认证组织 (AECO) 出具的文件和符合性证书。 AECO 向电梯公司证明，任何系统、子系统或组件的设计和产品均等同于或优于当前的规定标准，并确认符合适用的全球基本安全要求。

这两种方法可以单独使用或组合使用。

虽然代码是由自愿共识标准编写的，但其执行通常由 AHJ 监管。 AHJ 可以雇用检查员，将权力下放给私人检查员或两者结合使用。 ASME 制定和发布电梯规范供全国使用。 每个 AHJ 都可以选择采用哪个版本的规范，并且可以根据当地的特殊要求添加规则和规定。 ASME A18 第 17.1 版于 2007 年 17.1 月发布，后续版本是包括加拿大在内的两国标准，命名为 ASME A44/CSA B17.1。 ASME A44 和 CSA BXNUMX 之间的所有以前的差异都已合并到相同的代码下。 某些要求仅适用于加拿大司法管辖区，并在守则正文中明确以“在执行 NBCC 的司法管辖区”开头。 . . 。” 本文仅涵盖与美国相关的程序

建立电梯合规组织

一般来说，电梯、建筑和消防法规的采用和执行发生在州一级，然后委托给县或市。 由于缺乏资金或兴趣，一些县可能会选择不设立单独的电梯管辖区（图 1）。

章程

州立法机构发布正式法规来宣布电梯安全政策。 该法令经州长签署后成为法律。 它将引用一个章节并有一个标题，例如“电梯安全法”。 它阐明了目的、一般要求、包含、排除、纪律处分、检查、维护合同、证书、执法、处罚、事故报告、向市或县的授权、未经许可的活动和经过认证的检查员的注册，并将制定最低标准和要求。 一个部门将被授予规则制定权来执行本章的规定。

公众参与

电梯咨询审查委员会向负责执行《电梯安全法》规定的部门提供技术援助。 理事会由部门秘书任命的成员组成。 选择成员的目的是代表来自不同群体的平衡贡献，例如来自每个群体的一名代表：一家大型电梯制造公司； 电梯服务公司； 建筑设计专业； 广大市民; 该州的地方政府； 建筑物业主或经理； 参与电梯安装、服务和维修的劳动者； 和私人检查服务。 如果确定应代表特定利益，则可以向理事会添加其他成员。

司法管辖区

通常被称为“电梯安全局”，被选中执行本章规定的部门将把实施《电梯安全法》的责任分配给由首席电梯检查员领导的专门组织。 行政规则用于实施安全标准、许可证费用、年度运营证书、电梯公司许可证注册、检验公司许可证注册、继续教育要求、服务/维护合同、差异、纪律指南、引用、执行和处罚。 可增加其他特殊要求。 电梯安全局可以决定在全州范围内管理和执行电梯法规，或将运营权限分配给下放的县或市，如图 1 所示。

选择合适的结构

目前有几种选项可用于构建电梯合规组织的适用条款的执行。 主要选项简述如下。 通过构建任何其他可能的组合来满足不同的需求，可以获得额外的选项。

全状态控制

完全国家控制的结构是电梯安全局雇用全职检查员的结构。 检查员将是唯一被授权执行电梯安全检查的实体。 战略地点的外地办事处由该局直接监督。 检查员和检查员监督员必须符合 ASME QEI-1：电梯检查员资格标准的资格。

组合状态控制

联合状态控制结构是电梯安全局与检查员签订合同以与全职检查员一起工作的结构。 除非另有说明，合同检验员将与国家电梯检验员具有相同的权限并符合相同的资格标准。

权力下放

权力下放涉及电梯安全局将管辖权下放给县或市。 该局将保留对签约的 AHJ 未涵盖的地理区域的管辖权。 与市、县签订合同，由市、县颁发施工许可证和经营许可证； 规定电梯的检查，包括临时运行检查； 并按照《电梯安全法》的要求执行建筑规范的适用规定。 签约的 AHJ 可以选择要求由其自己的检查员或私人认证的电梯检查员进行检查。

该协议将包括一项规定，AHJ 应保留所有颁发的许可证申请的副本、差异、每份检查报告的副本以及显示颁发的运营证书数量的适当记录，以及一项规定，以供该局核实。检查由经过认证的电梯检查员进行，该检查员符合 ASME QEI-1：电梯检查员资格标准。 作为执法活动的一部分，AHJ 可能会收取费用并评估和收取罚款。 其无权对适任证书、电梯检验员证书、电梯技术员证书或电梯公司注册证出具或采取纪律处分。 但是，该局可以应签约的 AHJ 的要求对注册或认证采取纪律处分。 它可以检查电梯并在签约的 AHJ 中进行行政审核，以确定是否符合合同规定。

规范私有化

在受监管的私有化中，检查和测试的责任转移给经过认证的私人电梯检查员。 这些检查员将被要求满足并保持 ASME QEI-1：电梯检查员资格标准的要求，并每年向电梯安全局获取和更新他们的许可证。

电梯安全局根据《电梯安全法》的要求，对私人电梯检查员进行认证和许可，以对新安装、重大改造、维修以及定期检查和测试进行电梯安全检查。 所有检查报告的副本都会发送给该局，只有清晰/合规的报告才能签发操作证书。 除非该局收到经过认证的私人电梯检查员的清洁检查报告，否则不会颁发或更新证书。 除非颁发新证书，否则电梯单元不得投入使用。 过期的证书将受到引用和随后的罚款。 如果经认证的私人电梯检查员确定电梯对公共使用不安全，则可能会停止使用违规电梯单元。 在开始任何工作之前，所有新安装、变更、重大现代化和维修许可的申请都需要得到该局的批准。

考虑创新结构

几年前，在没有适当规则的情况下创建技术似乎很愚蠢，但除非我们审查排除在基于性能的代码之外的许可、检查和测试的现有监管流程，否则我们正在将自己暴露在这种风险之下。

基于性能的方法依赖于 AECO 颁发的符合性证书，并辅以电梯公司编写的维护控制程序 (MCP)，以指导经过认证的电梯检查员对其设备进行检查和测试。 换句话说，电梯承包商正在编写检查和测试流程。

规范性和基于性能的代码的不同框架提出了关于支持每个代码的标准系统、它们如何构建和开发以及它们如何使用和链接的基本问题。 实施基于规范和性能的组合系统是当今电梯制造商、安装商和 AHJ 最具挑战性的任务。

AHJ 有可能最终对基于性能的设计概念获得高度信任，并建立新的检查和测试框架。 另一个值得考虑的有趣可能性——将改变和彻底改变现有检查流程的可能性——是 AHJ 将把验收、定期检查和测试的责任交给电梯公司。 下面简要探讨这种可能性。

完全私有化

完全私有化涉及将允许新装置和重大改造的责任转移给当地建筑部门，并将所有验收和测试、定期检查和见证测试以及电梯运行证书的责任分配给电梯承包商。 电梯承包商雇用的认证电梯检查员和检查员监督员将被强制满足和保持要求 ASME QEI-1：电梯检验员资格标准. 当地建筑部门将确定申请安装或改造许可的电梯承包商是否已获得电梯安全局的许可。 电梯承包商将提供一份声明，说明电梯设备和安装将符合以下要求：

• ASME A17.1 的当前版本和《电梯安全法》要求的任何其他适用规范
• ASME A17.1 当前版本中的一些要求，对于不符合 ASME A17.1 某些要求的系统、子系统、组件或功能，符合 ASME A17.7 中的适用要求
• ASME A17.7 的当前版本

所选的选择将阐明安装是否符合规定代码、基于规定/性能的组合或基于性能的组合。 此澄清的目的是确定安装许可证认可电梯承包商使用的标准。 除非在每个电梯轿厢张贴操作证书，否则建筑部门不会签发建筑物占用证书。

验收检查和测试将由受雇或根据电梯承包商合同的经过认证的电梯检查员进行。 在开始电梯验收检查过程之前，经过认证的电梯检查员将审查电梯承包商提供的所有必要文件、合格证书、图纸、差异和 MCP，以确定是否符合规范和安装许可申请。 检查和测试完成后，电梯承包商将收到由经过认证的电梯检查员签署的操作证书，并张贴在每个电梯轿厢内。

在这一点上，公众安全和福利的责任从电梯承包商转移到了业主身上。 业主将负责与电梯公司签订服务合同。 此类合同将包括服务、零件、定期检查和测试，以及颁发由经过认证的电梯检查员签署的运行证书。 过期的证书会受到当地建筑或消防部门的引用和随后的罚款。 如果经认证的私人电梯检查员确定电梯对公共使用不安全，则可能会停止使用违规电梯单元。

电梯承包商将通过当地建筑部门获得改造、修理或更换的许可，并按照与验收相同的程序进行。 电梯公司注册认证、电梯检验公司注册、电梯检验员证书和电梯技术员证书由电梯安全局颁发，每年更新一次。 经认证的电梯检查员和检查员监督员必须满足 ASME QEI-1：电梯检查员资格标准的资格要求。 事故报告将送交该局作进一步调查。

结语

“选择合适的结构”部分简要描述了目前用于构建电梯合规组织适用条款的执行的不同选项。 所描述的结构是为了满足规范性规范的要求而实施的，并且在保护骑行公众方面非常有效。 强制的详细程序与QEI-1认证相结合，确保电梯设备安全可靠。 “考虑创新结构”部分提供了一个选项，该选项是由 ASME 于 2007 年 XNUMX 月发布的基于性能的规范的引入所强加的。

经认证的电梯检验员和检验员监督员有义务满足并保持 ASME QEI-1：电梯检验员资格标准的要求，并每年向国家更新其认证。 此外，电梯承包商必须向经过认证的电梯检查员提供 MCP 手册中描述的设计、安装和要求方面的持续教育和培训证明。 MCP 手册用于定义新技术的检查和测试流程，由电梯承包商雇用经过认证的电梯检查员编写。

结语

技术进步不应该也不能停止。 电梯公司一直在积极引入由基于性能的代码支持的新技术。 电梯系统可以更快、更智能地思考和移动。 智能系统的复杂性可能需要专门的和相关的知识来验证是否符合规范和标准。 因此，设计、制造和安装这种复杂设备的实体应该承担最终检查和认证的责任，说明交付的设备对公众使用是安全的。 随后，同一设备必须由维护公司定期进行安全性能认证。

为了更好地下放责任，可以将管辖当局的作用减少到采用 ASME 发布的国家标准，并结合任何当地要求、电梯公司认证、电梯技术员认证、电梯检查员和检查监督员的认证，差异和事故报告。 可以委托县市级地方建筑或消防部门批准新建或改造/维修，并强制执行过期的操作证书。

在这种创新结构下，电梯公司将不再委托第三方检验公司进行检验和测试。 此类职能将纳入电梯公司的工作范围，全权负责。 电梯公司准备好迎接这一挑战了吗？

案例
[1] 维基百科。 “电梯”（en.wikipedia.org/wiki/Elevator）。
[2] 安东尼奥，约翰，CEIS。 “代表具有管辖权的当局”，迈阿密海滩市。 Elevator Technology 18: Proceedings of Elevcon Lucerne 2010，由国际电梯工程师协会出版。
[3] 安东尼奥，约翰，CEIS。 “北美电梯技术的革命性未来”，电梯技术 19：Elevcon USA 2012 会议录，由国际电梯工程师协会出版。